KSNB: Kiểm tra việc tuân thủ quy trình, quy định của các bộ phận liên quan, trong khi thực hiện một công việc hoặc nhiệm vụ nhất định. Đưa ra những cảnh báo, bổ sung quy định, hoặc thay đổi để phù hợp, nâng cao khả năng quản trị rủi ro.
KTNB: Kiểm tra, đánh giá lại hệ thống sổ sách, báo cáo, xem...